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股票入门基础知识股民注意了,禁止出借股票账户,否则最高罚款50万!亲属代操作要罚吗?

发布时间:2020-05-12 04:09   来源:网络整理    作者:采集侠

如果你借父母证券账户炒股,如果被查到,父母需要被罚吗?股民需要学习新《证券法》了!

修订后的《证券法》正式实施已有两月。在证券账户实名制问题上,多名券商营业部人士表示,处罚力度比以前更大了。

据了解,此次修订扩大了禁止出借证券账户的主体,“个人”也被纳入规制对象。另外,处罚力度从“区分情形+最高罚额三十万”修改为“一刀切+最高罚额五十万”,这意味着股民有可能因为“出借/借用”证券账户而面临血本无归、负债累累的局面。投资者教育任重道远。

但在全面落实实名制问题上,仍有多个问题需要进一步明确,比如如何界定“出借/借用”,尤其在亲属之间;如何识别强制性规定等。

股民出借账户也要被罚

新《证券法》对证券账户实名制要求进一步强化,有券商营业部人士直呼比以前更严了!新《证券法》对出借账户的行为加重严惩力度。

具体来看,涉及条文主要为第58条规定及第195条规定。

第58条:任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。

第195条:违反本法第五十八条的规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的罚款。

两条规定实质上是分别对2014年版《证券法》第80条、第208条第一款进行了修改。

上海市汇业律师事务所合伙人张燕伟向券商中国记者总结称,修改内容主要包括三方面:

一是扩大了禁止出借证券账户的主体。即将“法人”扩大为“任何单位和个人”;二是完善了此类违法行为模式。即从“出借”修改为“出借或借用”;三是改变行政处罚方式及提高了金钱罚额力度。即从“区分情形+最高罚额三十万”的处罚模式修改为“一刀切不容忍+最高罚额五十万”的模式。

早在2018年证监会公布高勇股票操纵案,该案获利近9亿元、罚款高达18亿元。其操纵的16个账户中就有影视明星黄晓明名下账户。彼时黄晓明是否应该担责,市场出现广泛的讨论。

上海汉联律师事务所宋一欣律师曾表示,对委托给高勇操作的证券账户,如黄晓明等人一开始就知情或知情后却不阻止,或有口头的书面的分利约定,则毫无疑问需要承担相应的法律责任;若并不知情也并无约定,则不需承担法律责任。然而出借证券帐户的做法,从证券登记结算的角度亦有所违规,监管部门应予处理。

监管层对证券账户实名制问题多年前已在强调,上海一家券商法务部人士表示,《证券法》第58条进一步完善落实了证券账户实名制要求,将原部门规章、行业规范相关规定上升为法律规定。

据了解,2015年证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,取缔各类账户转借、虚拟账户、子母账户和拖拉机账户等“违法”证券业务。中国结算相应发布《关于贯彻落实<关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见>有关事项的通知》,就账户管理工作持续推进,主要针对一人多户的情况进行账户清理。账户实名制逐渐成为监管关注的重点。

今年4月13日安徽证监局披露一张有关借用账户的“罚单”,首次依据新《证券法》第58条及第195条。

公告显示,合肥正瑞储能科技有限公司(以下简称“正瑞储能”)非法借用李某和叶某两名个人证券账户操作“国轩某科”股票,账户资金全部来源于正瑞储能,账户交易盈亏由正瑞储能承担。交易由正瑞储能董事长进行决策,主要操作人员为正瑞储能员工。截至调查日,正瑞储能亏损金额178.29万元。

宁波证监局责令正瑞储能改正,给予警告,并处以20万元罚款。

但对于出借账户的叶某和李某是否有被处罚以及是否应当处罚,宁波证监局尚未有披露。

上海一家券商法务部人士表示,未来是否会有个人因“出借证券账户”被处罚的案例出现,值得后续关注。

问题一:亲属间代操作算“借用”吗?

在实际操作当中,如何界定和识别“出借/借用行为”,并不是易事。

张燕伟律师认为,主要需从证券账户内资金来源及去向、证券交易实际决策方、盈亏实际享有承担方三个维度进行综合考量。

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