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「散户炒股」非银ETF : 易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

发布时间:2020-06-17 08:19   来源:网络整理    作者:采集侠

 
原标题:非银ETF : 易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

「散户炒股」非银ETF : 易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要


易方达沪深
300非银行金融交易型开放式
指数证券投资基金更新的招募说明书摘要


基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司

二○二○年三月


重要提示

本基金根据
2013年
7月
3日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达沪深
300非银行
金融交易型开放式指数证券投资基金募集的批复》
(证监许可
[2013]860号)、2014年
5月
19
日《关于易方达沪深
300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金延期募集备案的回函》
(证券基金机构监管部部函
[2014]250号)和
2014年
5月
27日《关于易方达沪深
300非银行
金融交易型开放式指数证券投资基金募集时间安排的确认函》
(证券基金机构监管部部函
[2014]345号)的核准,进行募集。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本
招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。本基金基金合同于
2014

6月
26日正式生效。


本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基
金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。本
基金属股票型基金,其风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本
基金在股票型基金中属于指数型基金,主要采用完全复制法紧密跟踪标的指数的表现,本基金
的业绩表现与沪深
300非银行金融指数的表现密切相关。


证券投资基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投
资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益
预期越高,投资人承担的风险也越大。


本基金按照基金份额初始面值
1.00元发售,在市场波动等因素的影响下,基金份额净值
可能低于基金份额初始面值。


因折算、分红等行为导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险收益特征,不会降低基
金投资风险或提高基金投资收益。本基金以
1元初始面值开展基金募集或因折算、分红等行为
导致基金份额净值调整至
1元初始面值或
1元附近,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍
有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本
基金前,需充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对
投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,并承担基金投资中出现的各类风险,
包括市场风险、管理风险、技术风险、本基金特有风险、本基金法律文件中涉及基金风险特
征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险及其他风险等。特有风险包括:


指数化投资的风险、标的指数的风险、跟踪偏离度和跟踪误差的风险、基金交易价格与份额净
值发生偏离的风险、参考
IOPV决策和
IOPV计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人
赎回失败的风险、本基金场内外份额申购赎回对价方式不同的风险、基金场内份额赎回对价的
变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、流动性风险、退市风险、第三方机构服务的风
险等。


场外申购赎回业务的申购费率、赎回费率可能会根据市场交易佣金水平、印花税率等相
关交易成本的变动而调整。投资者在办理场外申购、赎回业务时之前应仔细阅读本基金的招
募说明书及基金管理人的相关公告。


投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同,
了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断
基金是否和投资人的风险承受能力相适应。


基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得可能会高于或低于投资人先前所
支付的金额。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的
其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的
“买
者自负
”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人
自行负担。


投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金销
售机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。


基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之
日起一年后开始执行。


本基金本次更新招募说明书对增加扩位证券简称相关信息进行更新,增加扩位证券简称相
关信息更新截止日为
2020年
3月
13日。本基金依据上海证券交易所、中国证券登记结算有限
责任公司相关业务实施细则对相关信息更新截止日为
2020年
1月
20日。本基金基金托管协议
修订及公司股权变更相关信息更新截止日为
2019年
12月
31日。除非另有说明,本招募说明
书其他所载内容截止日为
2019年
3月
6日,有关财务数据截止日为
2018年
12月
31日,净值
表现截止日为
2018年
12月
31日。(本报告中财务数据未经审计)


一、基金管理人

(一)基金管理人概况
1、基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路
30号广州银行大厦
40-43楼
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4号
法定代表人:刘晓艳
设立日期:2001年
4月
17日
组织形式:有限责任公司
注册资本:13,244.2万元人民币
存续期限:持续经营
联系人:李红枫
联系电话:400 881 8088
2、股权结构:

股东名称出资比例
广东粤财信托有限公司
22.6514%
广发证券股份有限公司
22.6514%
盈峰控股集团有限公司
22.6514%
广东省广晟资产经营有限公司
15.1010%
广州市广永国有资产经营有限公司
7.5505%
珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙)
1.5087%
珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙)
1.6205%
珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙)
1.5309%
珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙)
1.7558%
珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙)
1.4396%
珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙)
1.5388%
总计
100%

(二)主要人员情况


1、董事、监事及高级管理人员

詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理
助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工
作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主
持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主

1


任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股
有限公司董事长。


刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副
经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理有限
公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易
方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长。


周泽群先生,高级管理人员工商管理硕士(
EMBA),董事。曾任珠海粤财实业有限公司
董事长;粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长;广东粤财投资控股有限公司总经理助
理、办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董
事、总经理。


秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总
经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总
经理;广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长;广发控股(香港)有限公司董事。现
任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理;广发证券资产管理(广东)有限公司董
事长;广发控股(香港)有限公司董事长。


陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监;安永会计师事务所广州分所
高级审计员;盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。现任宁波盈峰股权投资基金管理
有限公司合伙人、联席总裁;深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事;广东顺德盈峰互
联网产业投资管理有限公司监事;广东神华保险代理有限公司董事;厦门瑞为信息技术有限
公司董事。


戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者
关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表;广东省广晟资产经
营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长;(香港)广晟投资发展有限
公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室(法务中
心)主任;广东风华高新科技股份有限公司董事;佛山电器照明股份有限公司董事;深圳市
中金岭南有色金属股份有限公司董事;佛山市国星光电股份有限公司董事;广东南粤银行股
份有限公司董事。


忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温橡
胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授;
中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授;复星旅游文
化集团(开曼)有限公司独立董事。


谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学
管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授;中远海运特种运输股份有限公
司独立董事;上海莱士血液制品股份有限公司独立董事;珠海华发实业股份有限公司独立董
事;广州恒运企业集团股份有限公司独立董事;中国南方航空股份有限公司独立董事;广州

2


环保投资集团有限公司外部董事。


庄伟燕女士,法学博士,独立董事。曾任广东省妇女联合会干部;广东鸿鼎律师事务所
主任;广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所高级合伙人。


陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广
东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部
总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。


赵必伟先生,经济学专业研究生,监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员;广州
市税务局对外分局工作科长、副局长;广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁;
香港广永财务有限公司副总经理、总经理;广州市广永经贸公司总经理;广州银行股份有限
公司副董事长;广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营有限公司董
事长、党总支书记;万联证券股份有限公司董事;广州赛马娱乐总公司副董事长;广州银行
股份有限公司董事。


廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经
理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。


张优造先生,工商管理硕士
(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理;
广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金管理有
限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股有限公司
董事。


陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副
经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公司市
场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京
分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达
基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。


马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(
EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业
部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达基
金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、
固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达
50指数证券投资基金
基金经理、易方达深证
100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司
副总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(
RQFII)业务负责
人、证券交易负责人员(
RO)、就证券提供意见负责人员(
RO)、提供资产管理负责人员
(RO)、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。


吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经
理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金
投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方

3


达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经
理。现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。


张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方
达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督
察长。


范岳先生,工商管理硕士
(MBA),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科
员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主任、
上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产
品官。


关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行
(香港
) 分析
员;
Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、
董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务
风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。


高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(
EMBA),首席养老金业务官。曾任招商银行
总行人事部高级经理、企业年金中心副主任;浦东发展银行总行企业年金部总经理;长江养
老保险公司首席市场总监;易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理
有限公司首席养老金业务官。


陈荣女士,经济学博士,首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员;易
方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经
理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理有限公
司首席运营官,兼任公司财务中心主任;易方达资产管理(香港)有限公司董事;易方达资
产管理有限公司监事;易方达海外投资(深圳)有限公司监事。


汪兰英女士,工学学士、法学学士,首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公司
风险投资部投资经理助理;中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长;
中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理(主持
工作)、基金投资部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配
置官;易方达资产管理有限公司董事。



2、基金经理

余海燕女士,经济学硕士。曾任汇丰银行
Consumer Credit Risk信用风险分析师,华宝
兴业基金管理有限公司分析师、基金经理助理、基金经理,易方达基金管理有限公司投资发
展部产品经理。现任易方达基金管理有限公司易方达沪深
300医药卫生交易型开放式指数证
券投资基金基金经理(自
2013年
9月
23日起任职)、易方达沪深
300非银行金融交易型开
放式指数证券投资基金基金经理(自
2014年
6月
26日起任职)、易方达沪深
300非银行金
融交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自
2015年
1月
22日起任职)、易方
达上证
50指数分级证券投资基金基金经理(自
2015年
4月
15日起任职)、易方达国企改革

4


指数分级证券投资基金基金经理(自
2015年
6月
15日起任职)、易方达军工指数分级证券
投资基金基金经理(自
2015年
7月
8日起任职)、易方达证券公司指数分级证券投资基金基
金经理(自
2015年
7月
8日起任职)、易方达沪深
300交易型开放式指数发起式证券投资基
金基金经理(自
2016年
4月
16日起任职)、易方达中证
500交易型开放式指数证券投资基
金基金经理(自
2016年
4月
16日起任职)、易方达沪深
300交易型开放式指数发起式证券
投资基金联接基金基金经理(自
2016年
4月
16日起任职)、易方达中证海外中国互联网
50
交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自
2017年
1月
4日起任职)、易方达中证军工交
易型开放式指数证券投资基金基金经理(自
2017年
7月
14日起任职)、易方达中证全指证
券公司交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自
2017年
7月
27日起任职)、易方达沪

300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自
2017年
11月
22日起
任职)、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理(自
2018年
8月
11日起
任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自
2018年
8月
11日起任职)、易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理(自
2018年
8月
11日
起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自
2018年
8月
11
日起任职)、易方达中证海外中国互联网
50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经
理(自
2019年
1月
18日起任职)、易方达中证
500交易型开放式指数证券投资基金发起式
联接基金基金经理(自
2019年
3月
20日起任职)、易方达日兴资管日经
225交易型开放式
指数证券投资基金(QDII) 基金经理(自
2019年
6月
12日起任职)。


本基金历任基金经理情况:林飞先生,管理时间为
2014年
6月
26日至
2016年
4月
8日。



3、投资决策委员会成员

本公司指数投资决策委员会成员包括:林飞先生、张胜记先生、林伟斌先生。


林飞先生,经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理,易方达基
金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、
指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、指数与量化投资管理总部总经理、指数
及增强投资部总经理、量化策略部总经理、量化投资部代总经理、易方达沪深
300指数证券
投资基金基金经理、易方达深证
100交易型开放式指数基金基金经理、易方达
50指数证券投
资基金基金经理、易方达深证
100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方
达沪深
300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深
300医药卫生交易
型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深
300非银行金融交易型开放式指数证券投
资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数管理总部总经理、解决方案部总经理、
投资经理,易方达资产管理(香港)有限公司就证券提供意见负责人员(
RO)、提供资产管
理负责人员(RO)、证券交易负责人员(RO)。


张胜记先生,管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助理、
行业研究员、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、指数及增强投资
部副总经理、易方达沪深
300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金(原易方达沪

5



300指数证券投资基金)基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金
经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达标普医疗
保健指数证券投资基金(
LOF)基金经理、易方达标普
500指数证券投资基金(
LOF)基金经
理、易方达标普生物科技指数证券投资基金
(LOF)基金经理、易方达标普信息科技指数证券投
资基金(
LOF)基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部总经理、易方达恒生中国
企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券
投资基金联接基金基金经理、易方达
50指数证券投资基金基金经理、易方达标普全球高端消
费品指数增强型证券投资基金基金经理、易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(
LOF)
基金经理、易方达原油证券投资基金(QDII)基金经理。


林伟斌先生,经济学博士。曾任中国金融期货交易所股份有限公司研发部研究员,易方
达基金管理有限公司指数与量化投资部指数量化研究员、基金经理助理兼任指数量化研究员、
量化基金组合部副总经理、量化策略部副总经理、易方达沪深
300交易型开放式指数发起式
证券投资基金基金经理、易方达沪深
300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基
金经理、易方达中证
500交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型开放
式证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理、易方
达标普医疗保健指数证券投资基金(
LOF)基金经理、易方达标普
500指数证券投资基金
(LOF)基金经理、易方达标普生物科技指数证券投资基金(
LOF)基金经理、易方达标普信
息科技指数证券投资基金(
LOF)基金经理、易方达纳斯达克
100指数证券投资基金
(LOF) 基
金经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部副总经理。



4、上述人员之间均不存在近亲属关系。


二、基金托管人

基金托管人情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街
25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街
1号院
1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年
09月
17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田青
联系电话:(010)6759 5096


6


三、相关服务机构

(一)基金份额销售机构
1、场内申购、赎回代办证券公司(以下排序不分先后)


(1) 光大证券
注册地址:上海市静安区新闸路
1508号
办公地址:上海市静安区新闸路
1508号
法定代表人:周健男
联系人:龚俊涛
联系电话:021-22169999
客户服务电话:95525
传真:021-22169134
网址:
(2) 广发证券
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街
2号
618室
办公地址:广州市天河区马场路
26号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客户服务电话:95575或
02095575
网址:
(3) 国盛证券
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道
1115号北京银行南昌分行营业大楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道
1115号北京银行大厦
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-86283372
客户服务电话:4008-222-111
传真:0791-86281305
网址:
(4) 国信证券
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:李颖
7


联系电话:0755-82130833
客户服务电话:95536
传真:0755-82133952
网址:


(5) 华宝证券
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
100号
57层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
100号
57层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
联系电话:021-20657517
客户服务电话:400-820-9898
传真:021-20515593
网址:
(6) 华泰证券
注册地址:南京市江东中路
228号
办公地址:南京市建邺区江东中路
228号华泰证券广场
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
联系电话:0755-82492193
客户服务电话:95597
传真:0755-82492962
网址:
(7) 申万宏源西部证券
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005

法定代表人:李琦
联系人:王怀春
联系电话:0991-2307105
客户服务电话:4008-000-562
传真:010-88085195
网址:

(8) 申万宏源证券
注册地址:上海市徐汇区长乐路
989号
45层
8


办公地址:上海市徐汇区长乐路
989号世纪商贸广场
45层
法定代表人:李梅
联系人:余敏
联系电话:021-33388252
客户服务电话:95523、4008895523
传真:021-33388224
网址:

(9) 兴业证券
注册地址:福州市湖东路
268号
办公地址:上海浦东新区长柳路
36号兴业证券大厦
20楼
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
联系电话:021-38565547
客户服务电话:95562
网址:
(10) 银河证券
注册地址:北京市西城区金融大街
35号
2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街
35号国际企业大厦
C座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
联系电话:010-83574507
客户服务电话:4008-888-888或
95551
传真:010-66568532
网址:
(11) 招商证券
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路
111号
办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路
111号
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
联系电话:0755-82943666
客户服务电话:95565、400-8888-111
传真:0755-82943636
网址:
(12) 中泰证券
注册地址:济南市市中区经七路
86号
9


办公地址:山东省济南市经七路
86号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
联系电话:021-20315290
客户服务电话:95538
传真:0531-68889095
网址:


(13) 中投证券
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A栋第
18-21层及第
04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳福田区益田路
6003号荣超商务中心
A座
4层、18-21层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
联系电话:0755-82026907
客户服务电话:95532
网址:
(14) 中信建投证券
注册地址:北京市朝阳区安立路
66号
4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街
188号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
联系电话:010-85130588
客户服务电话:95587或
4008-888-108
网址:
2、二级市场交易代办证券公司
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。

3、场外份额销售机构
直销机构:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路
30号广州银行大厦
40-43楼
法定代表人:刘晓艳
电话:020-85102506
传真:4008818099
联系人:李红枫
网址:
10


直销机构网点信息:

(1)易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路
30号广州银行大厦
40楼
电话:020-85102506
传真:400 881 8099
联系人:李红枫
(2)易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址:北京市西城区武定侯街
2号泰康国际大厦
18层
电话:010-63213377
传真:400 881 8099
联系人:刘蕾
(3)易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址:上海市浦东新区世纪大道
88号金茂大厦
46楼
电话:021-50476668
传真:400 881 8099
联系人:于楠
(二)登记结算机构
1、场内份额登记结算机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
联系人:郑奕莉
电话:(021)58872935
传真:(021)68870311
2、场外份额登记结算机构
名称:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路
30号广州银行大厦
40-43F
法定代表人:刘晓艳
成立时间:2001年
4月
17日
客户服务电话:400 881 8088(免长途话费)
传真:(020)38799249
联系人:余贤高
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:北京市中伦(广州)律师事务所
11


住所:广州市天河区珠江新城华夏路
10号富力中心
23层
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路
10号富力中心
23层
负责人:林泽军
电话:(020)28261688
传真:(020)28261666
联系人:凌娜
经办律师:林泽军、凌娜、张书杰
(四)会计师事务所和经办注册会计师
本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。

会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
主要经营场所:北京市东城区东长安街
1 号东方广场安永大楼
17 层
01-12 室
执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平
电话:010-58153000
传真:010-85188298
经办注册会计师:昌华、周刚
联系人:许建辉
本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所
(特

殊普通合伙)。

会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市湖滨路
202号普华永道中心
11楼
办公地址:上海市湖滨路
202号普华永道中心
11楼
首席合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:陈熹、周祎
联系人:周祎

四、基金的名称

易方达沪深
300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型:交易型、开放式、指数证券投资基金。


12


六、基金的投资目标

紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。


七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股及备选成份股、
新股(含新股发行、增发和配售)、债券、债券回购、资产支持证券、银行存款、货币市场
工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中
国证监会相关规定)。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种(如股票指数期权、场外衍生工具等
金融产品),本基金可以将其纳入投资范围。


本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的
90%,因法律法
规的规定而受限制的情形除外。


八、基金的投资策略

本基金主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票
投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致基金
无法完全投资于标的指数成份股时,基金管理人将采取其他指数投资技术适当调整基金投资
组合,以达到紧密跟踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于:(
1)法律法规的限制;

(2)标的指数成份股流动性严重不足;(
3)标的指数的成份股票长期停牌;(
4)标的指数
成份股进行配股或增发;(
5)标的指数派发现金股息;(
6)其他可能严重限制本基金跟踪
标的指数的合理原因等。

在正常市场情况下,本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.2%,年化跟踪误差不超过
2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过正常范围的,基
金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。


本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品,如期权、权证以及其
他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具。本基金投资股指期货将根据
风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基
金利用股指期货,力争降低频繁调整股票仓位的交易成本并同时缩小跟踪误差,达到有效跟
踪标的指数的目的。


九、基金的业绩比较基准

本基金的标的指数为沪深
300非银行金融指数。


13


十、基金的风险收益特征

本基金属股票型基金,预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市
场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数
所代表的市场组合相似的风险收益特征。


十一、基金投资组合报告(未经审计)

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的内

容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告有关数据的期间为
2019年
1月
1日至
2019年
3月
31日。

1、报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1权益投资
1,810,331,808.14 99.23
其中:股票
1,810,331,808.14 99.23
2固定收益投资
1,272,063.00 0.07
其中:债券
1,272,063.00 0.07
资产支持证券
--
3贵金属投资
--
4金融衍生品投资
--
5买入返售金融资产
--
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
--
6银行存款和结算备付金合计
12,403,880.38 0.68
7其他资产
314,234.74 0.02
8合计
1,824,321,986.26 100.00

注:上表中的股票投资项含可退替代款估值增值,而
2的合计项不含可退替代款估值增
值。



2、报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值
代码行业类别公允价值(元)
比例(%)

14


A农、林、牧、渔业
--
B采矿业
--
C制造业
208,227.93 0.01
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
--
E建筑业
--
F批发和零售业
--
G交通运输、仓储和邮政业
--
H住宿和餐饮业
--
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
32,902.94 0.00
J金融业
1,810,090,677.27 99.87
K房地产业
--
L租赁和商务服务业
--
M科学研究和技术服务业
--
N水利、环境和公共设施管理业
--
O居民服务、修理和其他服务业
--
P教育
--
Q卫生和社会工作
--
R文化、体育和娱乐业
--
S综合
--
合计
1,810,331,808.14 99.88

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 601318中国平安
9,289,985 716,257,843.50 39.52
2 600030中信证券
6,750,027 167,265,669.06 9.23
3 600837海通证券
6,898,352 96,783,878.56 5.34
4 601601中国太保
2,695,774 91,764,146.96 5.06
5 601211国泰君安
3,867,510 77,930,326.50 4.30
6 601688华泰证券
2,801,103 62,772,718.23 3.46
7 600999招商证券
2,452,312 42,964,506.24 2.37
8 000776广发证券
2,538,223 41,043,065.91 2.26

15


9 601628中国人寿
1,428,666 40,459,821.12 2.23
10 601336新华保险
715,456 38,412,832.64 2.12

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1国家债券
--
2央行票据
--
3金融债券
--
其中:政策性金融债
--
4企业债券
--
5企业短期融资券
--
6中期票据
--
7可转债(可交换债)
1,272,063.00 0.07
8同业存单
--
9其他
--
10合计
1,272,063.00 0.07

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 113022浙商转债
11,580 1,272,063.00 0.07

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。

11、投资组合报告附注

(1)根据中国人寿保险股份有限公司董事会
2018年
7月
29日发布的关于收到《中国人
民银行行政处罚决定书》的公告,因公司未按照规定保存客户身份资料和交易记录以及未按
照规定报送大额交易报告和可疑交易报告,被中国人民银行予以行政处罚。

16


2018年
9月
29日,新华人寿因以下违规事实被中国银行保险监督管理委员会处以罚款:
一是新华人寿欺骗投保人的行为违反《保险法》第一百一十六条,根据该法第一百六十一条,
中国银行保险监督管理委员会决定对新华人寿罚款
30万元;二是新华人寿编制提供虚假资料
的行为违反《保险法》第八十六条,根据该法第一百七十条,中国银行保险监督管理委员会
决定对新华人寿罚款
50万元;三是新华人寿未按照规定使用经批准或者备案的保险费率的行
为违反《保险法》第一百三十五条,根据该法第一百七十条,中国银行保险监督管理委员会
决定对新华人寿罚款
30万元。


本基金为指数型基金,上述股票系标的指数成份股,上述股票的投资决策程序符合公司
投资制度的规定。除中国人寿、新华保险外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有
出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

(3)其他各项资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金
304,346.55
2应收证券清算款
6,837.58
3应收股利
-
4应收利息
3,050.61
5应收申购款
-
6其他应收款
-
7待摊费用
-
8其他
-
9合计
314,234.74

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


本基金合同生效日为
2014年
6月
26日,基金合同生效以来(截至
2019年
6月
30日)
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

17


阶段
净值增长
率(1)
净值增长
率标准差
(2)
业绩比较基
准收益率
(3)
业绩比较基
准收益率标
准差(4)
(1)-(3)(2)-(4)
自基金合同生
效日至
2014年
12月
31日
137.12% 2.51% 148.48% 2.55% -11.36% -0.04%
2015年
1月
1
日至
2015年
12

31日
-20.70% 3.15% -21.43% 3.21% 0.73% -0.06%
2016年
1月
1
日至
2016年
12

31日
-10.60% 1.80% -13.46% 1.82% 2.86% -0.02%
2017年
1月
1
日至
2017年
12

31日
22.02% 1.01% 19.62% 1.01% 2.40% 0.00%
2018年
1月
1
日至
2018年
12

31日
-23.11% 1.69% -25.14% 1.70% 2.03% -0.01%
2019年
1月
1
日至
2019年
6

30日
45.81% 2.20% 45.41% 2.22% 0.40% -0.02%
自基金合同生
效日至
2019年
6月
30日
129.96% 2.14% 119.97% 2.17% 9.99% -0.03%

十三、基金概览

(一)与基金运作相关的费用
1、基金费用的种类


(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)《基金合同》生效后的标的指数许可使用费;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
(6)基金份额持有人大会费用;
18


(7)基金的证券交易费用;
(8)基金的银行汇划费用;
(9)证券账户开户费用、银行账户维护费用;
(10)基金上市初费及年费;
(11)基金收益分配中发生的费用;
(12)按照国家有关规定和《基金合同》约定或行业惯例,因基金运作而发生的,可以
在基金财产中列支的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在
月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。

若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人如发现数据不符,及
时联系托管人协商解决。


(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在
月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。

若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人如发现数据不符,及
时联系托管人协商解决。


(3)标的指数许可使用费
基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公司签署的指数
使用许可协议的约定从基金财产中向中证指数有限公司支付。标的指数许可使用费按前一日
的基金资产净值的
0.03%的年费率计提,计算方法如下:


H = E × 0.03 % / 当年天数


H为每日应付的标的指数许可使用基点费


E为前一日的基金资产净值

标的指数许可使用基点费的收取下限为每季度人民币
1万元,计费期间不足一季度的,

根据实际天数按比例计算。标的指数许可使用费每日计算,逐日累计至每季度末,按季支付,

19


由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划款指令,基金托管人复核后于次季前
10个工作
日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节假日、公休日等
,支付日期顺
延。


中证指数有限公司根据相应指数使用许可协议变更上述标的指数许可使用费费率和计算
方法的,本基金按照变更后的费率计提标的指数许可使用费,基金管理人必须依照有关规定
最迟于新的费率和计算方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


如果中证指数有限公司根据指数使用许可协议的约定要求变更标的指数许可使用费费率
和计算方法,应按照变更后的标的指数许可使用费从基金财产中支付给指数许可方。此项变
更无需召开基金份额持有人大会。


上述
“(一)基金费用的种类
”中除管理费、托管费和标的指数许可使用费之外的基金
费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从
基金财产中支付。



3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基金
合同约定针对全部或部分基金份额类别调整基金管理费率或基金托管费率等相关费率。基金管

理人必须最迟于新的费率实施日前按照相关法律法规规定在指定媒介上刊登公告。


(二)与基金销售相关的费用


1、场内申购、赎回的费用

申购费用由申购基金份额的投资人承担,赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承

担。投资人在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回份额
0.5%
的标准向投资人收取佣金,其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

2、场外申购、赎回的费用

(1)申购、赎回的费率
投资者在申购或赎回基金份额时,基金管理人参考当时市场的交易佣金、印花税等相关
交易成本水平,收取一定的申购费和
/或赎回费并归入基金资产,力争覆盖场外现金申赎引起
的证券交易费用。当前的申购、赎回费率如下:

申购费率:0.05%
赎回费率:0.15%


20


本基金的申购费由申购人承担,赎回费由赎回人承担,申购费与赎回费均全部归入基金
财产。


(2)申购份额、赎回金额的计算方式:
1)申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其通用的计算方式为:
净申购金额=申购金额÷(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额÷T日基金份额净值
2)基金赎回金额的计算
赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用
申购的份额计算结果均按四舍五入方法,保留到整数位,申购费用以人民币元为单位,
四舍五入保留至小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

赎回金额、赎回费用的单位为人民币元,四舍五入保留到小数点两位,由此产生的收益

或损失由基金财产承担。

基金管理人可根据市场情况调整申购费率、赎回费率,经公告后实施。

3、由于场内与场外申购、赎回方式上的差异,本基金投资者依据基金份额净值所支付、

取得的场外申购、赎回现金对价,与场内申购、赎回所支付、取得的对价方式不同。投资者
可自行判断并选择适合自身的申购赎回场所、方式。


十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》等有关法律法规,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对
2020

1月
22日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:


1.在“八、基金份额的上市交易”部分,更新了部分内容。

易方达基金管理有限公司
2020年
3月
18日

21


  中财网

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